ICS03.060 CCSA11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0345—2025 保险资金股票投资类数据元 Dataelementsofstockinvestmentofinsurancefunds 2025-11-05发布 2025-11-05实施 国家金融监督管理总局发布JR/T0345—2025 I目次 前言..................................................................................II 引言.................................................................................III 1范围................................................................................1 2规范性引用文件......................................................................1 3术语和定义..........................................................................1 4数据实体............................................................................2 4.1父实体..........................................................................2 4.2子实体..........................................................................2 5编码和要素..........................................................................2 5.1数据元编码要求..................................................................2 5.2数据元标准定义要求..............................................................3 6资金主题............................................................................3 6.1投资人数据元....................................................................3 6.2资产配置数据元..................................................................4 6.3投资账户数据元..................................................................6 7股票主题............................................................................8 7.1上市公司数据元..................................................................8 7.2股票基本数据元.................................................................10 7.3股票交易数据元.................................................................11 8资产主题...........................................................................14 8.1股票持仓数据元.................................................................14 8.2股票损益数据元.................................................................17 9能力主题...........................................................................19 9.1组织架构数据元.................................................................19 9.2专业队伍数据元.................................................................20 9.3风控体系数据元.................................................................21 参考文献..............................................................................22JR/T0345—2025 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 本文件由全国金融标准化技术委员会保险分技术委员会（SAC/TC180/SC1）提出并归口。 本文件起草单位：中国保险资产管理业协会、中国人保资产管理有限公司、杭州中资管金融科 技研究院、阳光资产管理股份有限公司、太平洋资产管理有限责任公司、华安财保资产管理有限责 任公司、长江养老保险股份有限公司、合众资产管理股份有限公司、长城财富保险资产管理股份有 限公司、恒安标准养老保险有限责任公司。 本文件主要起草人：王毅、曹德云、贺竹君、张倩、曾北川、方修广、胡云、宋光磊、张松、 冯安平、张生波、赵越、杨博、朱有伟、付伟、王高唯、王帅、姜悦、王道臣、徐梓倩、许殿豪、 马艳超、肖芳、李堃、贾骥、李萍萍。JR/T0345—2025 III引言 为促进保险资产管理行业高质量发展，引导保险资金更好服务于实体经济，提升行业信息化应 用能力和数据治理水平，支持保险资产管理机构信息化建设、行业信息共享平台建设及保险资金运 用监管信息化，特制定保险资金股票投资类（以下简称股票投资类）数据标准。 为全面记录和准确反映股票投资类业务活动，本文件内容主要包括股票投资类术语定义、数据 分类、主题和数据元等内容。JR/T0345—2025 1保险资金股票投资类数据元 1范围 本文件规定了保险资金股票投资类业务领域的数据标准，涵盖资金、股票、资产、能力等内容。 本文件适用于保险资产管理业开展保险资金股票投资类业务过程的数据表达、共享和应用。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用 文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 GB/T4754国民经济行业分类 GB/T7408.1日期和时间信息交换表示法第1部分：基本原则 GB/T12406表示货币的代码 GB32100法人和其他组织统一社会信用代码编码规则 JR/T0177.1证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第1部分：证券 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 主题theme 具有业务关联关系的数据实体的组合，是对股票投资类业务要素信息的逻辑分类。 3.2 数据实体dataentity 业务逻辑关系相近的数据元的组合，是现实世界中主体事物在数据模型中的抽象表示。 3.3 父实体parententity 可派生出其他实体的实体。 [来源：JR/T0048—2015，3.3] 3.4 子实体subsidiaryentity 由另一个实体派生出的实体。 [来源：JR/T0048—2015，3.4] 3.5 数据元dataelement；DE 由一组属性描述其标识、表示和允许值的数据单元。 [来源：GB/T18391.1—2009，定义3.3.8] 3.6 权益类资产equityassets 投资者持有的，可享受所有者权利的资产，主要指与股票及公司股权相关的资产，包括上市权 益类资产和未上市权益类资产。JR/T0345—2025 23.7 股票stock 股份有限公司在筹集资本时，向不特定的社会公众公开发行，并于集中市场以公开挂牌买卖的 上市股份凭证。 3.8 投资账户investmentaccount 对股票投资行为及资产数据进行归集管理的各类账户，包括保险机构自有资金投资账户、法定 受托资金投资管理账户、保险资管产品投资管理账户，及其他需要对股票投资进行归集管理的账户。 4数据实体 4.1父实体 根据股票投资类数据来源、应用、管理等特征，将数据元构建为资金、股票、资产、能力四个 主题，作为数据派生的父实体，主题代码分别为A、B、C、D。 4.2子实体 根据父实体类型，结合业务数据属性，在资金、股票、资产、能力父实体下，衍生为若干子实 体。股票投资类数据实体和分类如图1