ICS03.060 CSSA11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0311.2—2025 银行间外汇市场交易确认业务规范 第2部分：非集中清算标准结算指令 Businessspecificationforforeignexchangemarkettransaction confirmation—Part2：Non-centralclearedstandingsettlement instructions 2025-10-21发布 2025-10-21实施 中国人民银行  发布JR/T0311.2—2025 I目  次 前言.................................................................................II 引言................................................................................III 1范围...............................................................................1 2规范性引用文件.....................................................................1 3术语和定义.........................................................................1 4标准结算指令（SSIs）操作原则.......................................................2 5标准结算指令（SSIs）要素信息.......................................................3 6证实方法...........................................................................5 参考文献..............................................................................6JR/T0311.2—2025 II前  言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件是JR/T0311《银行间外汇市场交易确认业务规范》的第2部分，JR/T0311已经发布了以 下部分： ——第1部分：集中确认； ——第2部分：非集中清算标准结算指令。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本文件起草单位：中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）、中国人民银行陕西省分行、中 国建设银行股份有限公司、中国进出口银行、交通银行股份有限公司、国家开发银行、中国工商银行股 份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、 中信银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份 有限公司、杭州银行股份有限公司、汇丰银行（中国）有限公司。 本文件主要起草人：蒋静、韩琳琳、隆青青、夏汶钰、卢杰、陈梅、彭涛、刘飞、黄岩娜、王诗、 马鑫、马进、张敬雅、罗秋实、刘天娇、付丽、毕涛、陆胤、倪福、范晓磊、高嵩、张宪东、李佳鹏、 俞锋、汤佳慈、李仁芳、李嘉音、许萍、叶启、方英、李彦、叶鑫。JR/T0311.2—2025 III引  言 近年来，随着我国金融业规模持续扩张和金融市场快速成长，交易后处理业务逐步发展成为一系列 高度精细化和专业化的新业态。交易后处理是金融交易生命周期中的必要阶段，其中，有效管理标准结 算指令（StandingSettlementInstructions，SSIs）的行为是全球外汇市场的最佳实践，国内外相关 外汇市场准则均指出市场参与者应使用标准结算指令，并对有关处理步骤做了明确约定。 为向中国外汇市场参与者提供非集中清算标准结算指令管理方面的通用性指导原则和最佳实践操 作规范，有效提高金融行业银行间外汇市场业务整体的规范性、高效性和准确性，促进外汇市场专业、 高效、稳健运行，根据外汇市场准则关于标准结算指令的指导原则，结合银行间外汇市场交易后实际业 务规程，制定本文件。 本文件为《银行间外汇市场交易确认业务规范》第2部分：非集中清算标准结算指令，目的在于规 范银行间外汇市场交易后处理业务中非集中清算的人民币和外币标准结算指令管理的相关业务操作要 求。JR/T0311.2—2025 1银行间外汇市场交易确认业务规范第2部分：非集中清算标准结 算指令 1范围 本文件规定了银行间外汇市场交易后处理业务中非集中清算的人民币和外币标准结算指令管理的 相关业务操作要求。 本文件适用于在银行间外汇市场电子交易平台达成的外汇即期、外汇远期、外汇掉期、外汇期权、 货币掉期和外币拆借等交易。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 交易基础设施交易后处理服务平台tradinginfrastructurepost-tradeprocessingplatform 交易基础设施向银行间市场成员提供外汇、黄金等市场的交易后处理业务，提高交易后业务处理效 率和降低操作风险的应用系统。 3.2 标准结算指令standingsettlementinstructions；SSIs 2个金融机构间用于界定收付款代理银行关于特定货币交易结算细节的协议。 注：标准结算指令也称常设结算路径。 3.3 中国现代化支付系统chinanationaladvancedpaymentsystem；CNAPS 处理全国金融机构间资金汇兑的电子系统。 注：中国现代化支付系统包括大额支付系统、小额支付系统等子系统。本文件中特指大额支付系统。 3.4 人民币跨境支付系统cross-borderinterbankpaymentsystem；CIPS 为境内外机构间人民币跨境支付业务提供资金结算服务的系统。JR/T0311.2—2025 23.5 非集中清算non-centralclearing 交易双方自行清算而非通过中央对手方清算基础设施进行中央对手清算或双边集中清算的清算方 式。 4SSIs操作原则 4.1SSIs的管理原则 4.1.1授权管理 SSIs所有操作记录的建立、获取和修改应在获得适当授权（双人授权及复核）后完成。市场参与者 应安全存储SSIs，并提供给本方和第三方系统（金融市场基础设施），以保障外汇交易履约、促进业务 直通处理。 4.1.2岗位设置 负责录入、验证以及维护SSIs的人员应与交易和销售人员明确分离，同时也宜与负责交易结算的人 员相分离。 4.1.3人员要求 相关人员应经过培训，充分了解相关业务流程，胜任本职工作。 4.2SSIs的建立原则 市场参与者应为所有相关产品和币种设置SSIs，并向相关交易对手方提供。 与相同的交易对手方就某一产品或货币的结算应使用同一种SSIs并采取有效措施防范结算风险，避 免与相同的交易对手方就某一产品或货币的结算使用多种SSIs带来的较大结算风险。 4.3SSIs的获取原则 所有的交易应在交割日根据有效的SSIs进行交割。后台在前台交易达成前独立完成SSIs交换，交换 方式包括环球同业银行金融电讯协会（SWIFT）报文、金融市场基础设施提供的SSIs信息服务、机构电 子邮件、寄送的带有机构抬头的信件、传真等。交换SSIs不可取代交易确认动作。 在没有SSIs（或现有SSIs不适合某具体交易）时，应尽快通过双方认可的方式，提供其他可替代的 结算路径。 4.4SSIs的修改原则 在变更SSIs前，应提前至少2周通知对手方。变更通知和新的SSIs应通过双方认可的方式进行传递， 宜使用SWIFT报文、金融市场基础设施提供的SSIs信息服务。变更通知应包括但不限于账户变更情况、 启用日期、适用范围（交易品种、新达成交易、存量交易等）、联系方式。 在SSIs变更时，尚未结算的存续交易应在结算前再次确认（双方直接确认或通过其他双方认可的方 式确认均可）；已通过交易基础设施交易后处理服务平台完成交易确认的交易，应通过该平台再次确认。