ICS03.060 CSSA11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0311.1—2025 银行间外汇市场交易确认业务规范 第1部分：集中确认 Businessspecificationforinterbankforeignexchangemarkettransaction confirmation—Part1:Centralconfirmation 2025-10-21发布 2025-10-21实施 中国人民银行  发布JR/T0311.1—2025 I目  次 前言..................................................................................II 引言.................................................................................III 1范围.................................................................................1 2规范性引用文件.......................................................................1 3术语和定义...........................................................................1 4缩略语...............................................................................2 5集中确认规程.........................................................................2 6集中确认匹配.........................................................................4 7证实方法.............................................................................5 附录（资料性）集中确认匹配要素.........................................................6 参考文献..............................................................................19JR/T0311.1—2025 II前  言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 本文件是JR/T0311《银行间外汇市场交易确认业务规范》的第1部分，JR/T0311已经发布了以 下部分： ——第1部分：集中确认； ——第2部分：非集中清算标准结算指令。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本文件起草单位：中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）、中国人民银行陕西省分行、中 国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、国家开发银行、中国进出口银行、中国工商银行股 份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、 招商银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、浙商银行股份有限 公司、宁波银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、汇丰银行（中 国）有限公司。 本文件主要起草人：鲍永康、贺田子、韩琳琳、夏汶钰、卢杰、王萍、徐航、苏琳、李佳鹏、朱宇 光、石丰、刘艳秀、李璇、翟倩、俞锋、王锴鹏、王莉鑫、杨青婵、张宏超、张宪东、张敬雅、林烨、 孙梦、郭放、许萍、邵丽娜、李雪飞、杨溢、方英、乐洋、张之恒。JR/T0311.1—2025 III引  言 近年来，随着我国金融业规模持续扩张和金融市场快速成长，交易后处理业务逐步发展成为一系列 高度精细化和专业化的新业态。交易后处理是金融交易生命周期中的必要阶段，其中，交易达成或修改 后尽快完成交易确认的行为是全球外汇市场的最佳实践，国内外相关外汇市场准则均指出市场参与者应 以安全高效的方式尽快确认交易。 为向中国外汇市场参与者提供交易确认方面的通用性指导原则和最佳实践操作规范，有效提高金融 行业银行间外汇市场业务整体的规范性、高效性和准确性，促进外汇市场专业、高效、稳健运行，根据 外汇市场准则关于交易确认的指导原则，结合银行间外汇市场交易后实际业务规程，制定本文件。 本文件为《银行间外汇市场交易确认业务规范》第1部分：集中确认，目的在于规范银行间外汇市 场交易后处理业务中集中确认规程、集中确认匹配的操作要求。JR/T0311.1—2025 1银行间外汇市场交易确认业务规范第1部分：集中确认 1范围 本文件规定了银行间外汇市场交易后处理业务中集中确认规程、集中确认匹配的操作要求。 本文件适用于在银行间外汇市场电子交易平台达成的外汇即期、外汇远期、外汇掉期、外汇期权、 货币掉期、外币拆借等交易。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 交易确认transactionconfirmation 交易双方运营部门对已成交交易的要素、定义及其他必要合同条款进行确认的行为。 注：交易确认也称交易证实。 3.2 交易基础设施交易后处理服务平台tradinginfrastructureposttradeprocessingplatform 交易基础设施向银行间市场成员提供外汇、黄金等市场的交易后处理业务，提高交易后业务处理效 率和降低操作风险的应用系统。 3.3 结算账户settlementaccount 在外汇市场交易中市场参与者用于资金结算的指定账户。 3.4 集中确认centralconfirmation 市场参与者将本方交易数据及结算账户信息等交易明细与交易基础设施交易后处理服务平台的交 易数据进行比对确认的过程。 注：交易双方均完成本方确认视为该笔交易完成确认。JR/T0311.1—2025 23.5 银行间市场业务数据交换协议inter-bankmarketinformationexchangeprotocol 用于在银行间市场交易活动中实现金融信息实时传输的电子通信协议。 3.6 标准结算指令standingsettlementinstructions；SSIs 2个金融机构间用于界定收付款代理银行关于特定货币交易结算细节的协议。 注：标准结算指令也称常设结算路径。 4缩略语 下列缩略语适用于本文件。 API：应用程序接口（ApplicationProgrammingInterface） BIC：商业标识代码（BusinessIdentifierCode） CSV：逗号分隔值（Comma-SeparatedValues） IMIX：银行间市场业务数据交换（Inter-bankMarketInformationeXchange） SWIFT：环球同业银行金融电讯协会（SocietyforWorldwideInterbankFinancial Telecommunications） 5集中确认规程 5.1数据传输 5.1.1交易基础设施与市场参与者之间的数据传输 市场参与者与交易基础设施之间应以自动化方式实现交易数据实时传输。 市场参与者通过交易下行接口接收交易数据时，应获取交易确认、清算方式和交收方式等交易后标 志位。 5.1.2市场参与者前中后台系统之间的数据传输 市场参与者应实现交易数据从前台系统到中后台系统的直通式自动传输。 市场参与者应确保交易数据的传输安全、完整，使传输中的数据不会被更改或删除。当交易数据不 能自动从前台系统向中后台系统传输时，应建立完善有效的监控机制，确保交易数据完整、准确录入中 后台系统。 5.1.3交易基础设施交易后处理服务平台与市场参与者之间的数据传输 市场参与者与交易基础设施交易后处理服务平台之间应以自动化方式实现交易数据（含标准结算指 令）、交易确认状态和交易确认文件的传输。 为提高业务准确程度和处理效率，市场参与者可根据交易后标志位进行后续业务处理。对于通过银 行间市场核心交易系统达成的交易，市场参与者应优先使用交易基础设施交易后处理服务平台进行集中 确认。经交易基础设施交易后处理服务平台集中确认的交易，无需再通过SWIFT报文匹配等方式重复确 认，若交易对手仍发送SWIFT报文，市场参与者可不回复。