ICS03.060 CSSA11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0310—2025 银行间外汇市场交易确认技术规范 Technicalspecificationforinterbankforeignexchangemarket transactionconfirmation 2025-10-21发布 2025-10-21实施 中国人民银行  发布JR/T0310—2025 I目  次 前言..................................................................................II 引言.................................................................................III 1范围.................................................................................1 2规范性引用文件.......................................................................1 3术语和定义...........................................................................1 4缩略语...............................................................................2 5总体流程.............................................................................2 6应用架构.............................................................................3 7数据架构.............................................................................6 8技术架构.............................................................................8 9证实方法............................................................................10 参考文献..............................................................................11JR/T0310—2025 II前  言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本文件起草单位：中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）、中国人民银行陕西省分行、中 国工商银行股份有限公司、国家开发银行、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、华夏银行股份有限 公司、广发银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、浙商银行股 份有限公司、杭州银行股份有限公司、汇丰银行（中国）有限公司、国泰海通证券股份有限公司。 本文件主要起草人：沈叶、李长荣、夏汶钰、卢杰、刘志明、侯海波、管虹翔、滑丽萍、刘枫、张 璇、徐峤、高学彬、杨芬、杨雨泽、石恬然、林烨、郭孟里、付强、张舒、付毅君、杨小院、宋雅玲、 许萍、顾莉萍、史露燕、李雪飞、黄星耀、陈利、王涛。JR/T0310—2025 III引  言 近年来，随着金融市场的蓬勃发展和电子交易平台的广泛应用，利用电子化手段控制场外交易市场 （OTC）金融产品风险成为必然趋势，加强金融产品交易后生命周期事件管理也成为全球各经济体OTC 监管改革的重要措施，各国管理机构纷纷提出了交易确认、交易冲销、组合对账、非集中清算保证金等 交易后风险缓释要求。 我国金融机构逐步建立并优化了交易后处理业务流程，随着金融市场的持续发展和市场分工的不断 细化，银行间外汇市场及各会员机构对金融市场交易进行电子化、直通化交易后处理和风险管控。为防 范化解金融市场交易后支付和结算风险，有效管理交易后处理流程，统一技术和接口规范，实现交易后 业务直通处理，制定本文件。JR/T0310—2025 1银行间外汇市场交易确认技术规范 1范围 本文件规定了银行间外汇市场非集中清算交易后处理中的应用架构、数据架构、技术架构等相关要 求。 本文件适用于参与银行间外汇市场各会员机构使用电子化方式处理非集中清算交易后业务的场景。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 JR/T0065—2019银行间市场基础数据元 JR/T0066.1—2019银行间市场业务数据交换协议第1部分：语法、结构与会话层 JR/T0066.2—2019银行间市场业务数据交换协议第2部分：应用层 JR/T0078—2014银行间市场数据接口 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 交易基础设施交易后处理服务平台tradinginfrastructurepost-tradeprocessingplatform 交易基础设施向银行间市场成员提供外汇、黄金等市场的交易后处理业务，提高交易后业务处理效 率和降低操作风险的应用系统。 3.2 非集中清算结算账户管理系统non-centralclearedsettlementaccountmanagementsystem 可有效存储、维护和管理银行间市场会员机构用于非集中清算和结算过程中的标准结算指令信息和 结算账户信息的信息系统。 3.3 集中确认centralizedconfirmation 市场参与者将本方交易数据及结算账户信息等交易明细与交易基础设施交易后处理服务平台的交 易数据进行比对确认的过程。 注：交易双方均完成本方确认视为该笔交易完成确认。 3.4 标准结算指令standingsettlementinstructions；SSIsJR/T0310—2025 22个金融机构间用于界定收付款代理银行关于特定货币交易结算细节的协议。 注：标准结算指令也称常设结算路径。 3.5 交易冲销portfoliocompression 市场参与者以收付相应款项为代价，双边或多边提前终止在计算结果确认文件中列明的衍生产品交 易合约的行为。 3.6 组合对账portfolioreconciliation 市场参与者与对手方或第三方机构进行存续合约要素和估值核对的行为。 3.7 非集中清算non-centralclearing 交易双方自行清算而非通过中央对手方清算基础设施进行中央对手清算或双边集中清算的清算方 式。 4缩略语 下列缩略语适用于本文件。 API：应用程序接口（ApplicationProgrammingInterface） FTP：文件传输协议（FileTransferProtocol） IMIX：银行间市场业务数据交换（Inter-bankMarketInformationeXchange） SWIFT：环球同业银行金融电讯协会（SocietyforWorldwideInterbankFinancial Telecommunications） 5总体流程 银行间外汇市场交易的生命周期可分为以下几个阶段。 a）交易前，市场参与者通过资金业务管理前中台从相关系统接收来自银行间外汇市场数据发布系 统的市场数据和基础信息。 b）交易过程中，市场参与者通过资金业务管理前中台相关系统与银行间外汇市场核心交易系统达 成交易，并生成一笔交易数据，由核心交易系统将数据下发至市场参与者，同时将数据实时同 步到交易基础设施交易后处理服务平台。 c）交易后阶段，包括集中确认、交易冲销、组合对账、支付结算支持等交易后业务处理流程。其 中，集中确认业务需要市场参与者通过资金业务管理前中台相关系统进行内部审批、管理与监 管报送，并通过交易基础设施交易后处理服务平台（可登录平台操作或通过应用程序接口上传） 进行集中确认，待市场参与者交易双方共同在交易基础设施交易后处理服务平台完成集中确认 后，交易基础设施交易后处理服务平台将确认结果反馈给市场参与者资金业务管理后台系统。 若通过第三方清算机构清算的交易，由交易基础设施交易后处理服务平台（或交易基础设施） 向该第三方清算机构发送交易数据并完成清算；若通过双边自行清算的交易，由市场参与者资 金业务管理后台系统（或委托第三方系统）向市场参与者支付系统发送支付信息并完成双边清 算。