ICS03.060 CCSA11 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0293.2—2025 期货公司监管数据采集规范 第2部分：资产管理业务 Specificationforsupervisiondataacquisitionoffuturescompanies— Part2:Assetmanagement 2025-10-10发布 2025-10-10实施 中国证券监督管理委员会 发布JRJR/T0293.2—2025 I目次 前言..................................................................................II 引言.................................................................................III 1范围................................................................................1 2规范性引用文件......................................................................1 3术语和定义..........................................................................1 4数据类型............................................................................1 5期货公司资产管理业务报表数据采集....................................................1 5.1产品基本信息采集................................................................1 5.2产品投资者信息采集..............................................................4 5.3产品运行情况信息采集............................................................4 5.4产品债券投资明细信息采集........................................................7 5.5产品嵌套投资信息采集............................................................8 5.6产品穿透信息采集................................................................9 5.7产品投资运作中发生关联交易明细信息采集.........................................10 5.8机构基本信息采集...............................................................11 5.9机构资产管理业务收支明细信息采集...............................................11 附录A（规范性）债券分类附表.........................................................13 参考文献..............................................................................14JR/T0293.2—2025 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件是JR/T0293《期货公司监管数据采集规范》的第2部分。JR/T0293已经发布了以下部分： ——第1部分：基本信息和经纪业务； ——第2部分：资产管理业务。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本文件起草单位：中国期货市场监控中心有限责任公司、中国证券监督管理委员会期货监管司、中 国证券监督管理委员会深圳监管局、中国证券监督管理委员会上海监管局、中国证券监督管理委员会北 京监管局、中国证券监督管理委员会浙江监管局、中国证券监督管理委员会广东监管局、中国期货业协 会、中信期货有限公司、国泰君安期货有限公司、中粮期货有限公司、银河期货有限公司、五矿期货有 限公司、华泰期货有限公司、永安期货股份有限公司、浙商期货有限公司。 本文件主要起草人：郭伶、杨晓东、李志成、黄静、杜琳钰、李秀果、黄志涛、金虹、尹力、孙阳、 吴泽辉、顾珺、吴迪、孙珊、邵轶凝、楼艳云、金波、吴艳琴、黄源源。JR/T0293.2—2025 III引言 随着期货市场业务快速发展，监管部门对期货公司的数据采集需求不断增加，为规范、统一以期货 公司为主体的监管数据的业务定义、采集和应用口径，提升期货公司监管数据采集和应用的标准化程度， 提高监管数据采集的时效性和准确性，特制订本文件。本文件以行业法律法规、业务规则、制度及流程 等为依据，按照JR/T0176.1—2019中规定的行业数据模型方法论，结合期货公司监管综合信息系统采 集数据的实践经验，总结数据特征与数据共性，形成具有通用性和可扩展性的期货公司监管数据采集行 业标准。 《期货公司监管数据采集规范》金融行业标准分为2部分内容： ——第1部分：基本信息和经纪业务。分别围绕期货公司基本信息、风险监管指标、财务监管报表 主表和附表的数据采集情况，形成行业可参考的数据要素业务定义规范； ——第2部分：资产管理业务。分别围绕期货公司资产管理产品、资产管理业务收支等数据采集情 况，形成行业可参考的数据要素业务定义规范。JR/T0293.2—2025 1期货公司监管数据采集规范第2部分：资产管理业务 1范围 本文件规定了期货公司资产管理业务相关的监管数据采集范围和数据要素业务口径。 本文件适用于以期货公司为主体的监管数据采集和应用。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB11643—1999公民身份号码 GB32100—2015法人和其他组织统一社会信用代码编码规则 GB/T4754—2017国民经济行业分类 GB/T7408.1—2023日期和时间信息交换表示法第1部分：基本原则 3术语和定义 GB/T7408.1—2023界定的术语和定义适用于本文件。 日期date 日历时标上的时间。 注：常用的日期格式包括日历日期、顺序日期或星期日期。 [来源：GB/T7408.1—2023，3.1.1.1] 4数据类型 期货公司监管数据的数据类型包括字符型、数值型、日期型、枚举型、布尔型： a)字符型：由中文和英文的文字、数字、符号组合形式体现的数据项； b)数值型：以整数或小数形式体现的数据项，适用于各类以数量反映的信息，可参与计算； c)日期型：以日历日期完全表示法形式体现的数据项，拓展格式：YYYY-MM-DD； d)枚举型：由两个或两个以上的枚举值组成的数据项； e)布尔型：技术角度常用的数据类型，通常用来判断条件是否成立。布尔型数据只有两个值，false （0）和true（1）。 5期货公司资产管理业务报表数据采集 5.1产品基本信息采集 产品基本信息采集的数据应符合表1的要求。对于数据类型为数值的数据，如无特殊说明，单位为 元，保留两位小数。 表1产品基本信息 序号 数据名称 数据类型 数据说明 1产品编码 字符产品编码应与基金业协会备案信息一致。 2产品名称 字符填写产品全称，与基金业协会备案信息一致。JR/T0293.2—2025 2表1产品基本信息（续） 序号 数据名称 数据类型 数据说明 3产品状态 枚举枚举值包括：完成设立暂未通过备案/完成备案正常运作/本期内 产品全部清算完毕/已终止尚未完成清算。 4产品起始日期 日期— 5产品通过基金业协会备案 日期日期— 6产品预计终止日期 日期依据合同约定填写。 7产品实际终止日期 日期— 8产品类型1 枚举枚举值包括：单一/集合。 9产品类型2 枚举枚举值包括：基金中基金（FOF）/管理人中管理人（MOM）/其他。 10产品类型3 枚举枚举值包括：固定收益类/权益类/期货和衍生品类/混合类。 11管理方式 枚举枚举值包括：主动管理/被动管理。被动管理指受托机构根据委托 人或其指定第三方机构的指示管理受托财产，在产品设立、管理、 运用和处分受托财产中不承担积极管理职责的业务。 12在管投资经理 字符— 13是否为结构化产品 布尔— 14是否使用程序化交易 布尔— 15期货和衍生品类产品投资 策略枚举枚举值包括：1-趋势交易策略/2-套利策略/3-对冲策略/4-其他。 按照枚举值填写序号，涉及多项的需全部填列并用英文分号分隔。 16产品运作方式 枚举枚举值包括：开放式净值型/封闭式净值型/其他。 17产品开放频率 枚举枚