ICS03.080.01 CCSA00 NMRJ 内蒙古认证和检验检测协会团体标准 T/NMRJ034—2025 质量基础设施“一站式”服务规范检验检 测风险管理 Specificationforqualityinfrastructureone-stopservice—— Riskmanagementofinspectionandtesting 2025-11-28发布 2025-11-28实施 内蒙古认证和检验检测协会  发布 全国团体标准信息平台 全国团体标准信息平台 T/NMRJ034—2025 I目次 前言..................................................................................II 1范围................................................................................1 2规范性引用文件......................................................................1 3术语和定义..........................................................................1 4岗位职责............................................................................2 5风险识别............................................................................2 一般要求........................................................................2 工作开展前......................................................................2 工作过程中......................................................................2 6风险分析............................................................................3 7风险评价............................................................................3 8风险应对............................................................................3 9风险评估报告........................................................................3 全国团体标准信息平台 T/NMRJ034—2025 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由包头市检验检测中心提出。 本文件由内蒙古自治区检验检测标准化技术委员会（SAM/TC61）归口。 本文件起草单位：包头市检验检测中心、内蒙古自治区市场监督管理局、乌兰察布市产品质量计量 检验检测中心、兴安盟产品质量计量检验检测中心、鄂尔多斯市检验检测中心、乌海市检验检测中心。 本文件主要起草人：丁志军、郭华、李永滔、王石塄、何宇、包福军、郝继君、白钢、宋锦漪、盛 金、王勇、周玉凤、徐海涛、郝大昭、孙菁、蔡峰、高雅文、林秀娟、王瑀。 全国团体标准信息平台 T/NMRJ034—2025 1质量基础设施“一站式”服务规范检验检测风险管理 1范围 本文件规定了检验检测风险管理的岗位职责、风险识别、风险分析、风险评价、风险应对、风险评 估报告等内容。 本文件适用于质量基础设施“一站式”服务机构检验检测工作的风险管理。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 质量基础设施“一站式”服务qualityinfrastructureone-stopservice 有机融合计量、标准、认证认可、检验检测等要素资源，通过系统化集成、一站式办理，面向企业、 产业、区域特别是中小微型企业，提供全链条、全方位、全过程的质量基础设施综合服务。 质量基础设施“一站式”服务平台qualityinfrastructureone-stopserviceplatform 提供质量基础设施“一站式”远程服务的线上或线下平台。线下一般是指提供窗口服务的实体站点， 线上一般是指提供远程服务的互联网平台。 风险risk 不确定性对目标的影响。 注1：影响是指偏离预期，可以是正面的和/或负面的。 注2：目标可以是不同方面（如财务、健康与安全、环境等）和层面（如战略、组织、项目、产品和过程等）的目 标。 注3：通常用潜在事件、后果或者两者的组合来区分风险。 注4：通常用事件后果（包括情形的变化）和事件发生可能性的组合来表示风险。 注5：不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的状态。 风险管理riskmanagement 在风险方面，指导和控制组织与风险相关的协调活动。 风险评估riskassessment 包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。 风险识别riskidentification 发现、确认和描述风险的过程。 注1：风险识别包括对风险源、事件及其原因和潜在后果的识别。 注6：风险识别可能涉及历史数据、理论分析、专家意见以及利益相关者的需求。 风险分析riskanalysis 理解风险性质、确定风险等级的过程。 注1：风险分析是风险评价和风险应对决策的基础。 全国团体标准信息平台 T/NMRJ034—2025 2注2：风险分析包括风险估计。 风险评价riskevaluation 对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和其大小是否可以接受或容忍的过程。 风险应对risktreatment 处理风险的过程。 4岗位职责 技术负责人应负责组织风险评估，采取何种预防及控制措施。 质量负责人应负责管理体系的风险防控措施。 授权签字人应负责风险的监控和预防、风险分析及应对措施的制定。 质量监督员应负责风险的监控和预防，控制措施的跟踪验证。 岗位人员应负责识别在检验检测及其他工作中可能存在的风险。 5风险识别 一般要求 风险识别是通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险清单。 识别风险不仅要考虑有关事件可能带来的损失，也要考虑其中蕴含的机会。 工作开展前 5.2.1合同评审时，检验检测方法不适用于检验检测样品； 5.2.2检验检测样品信息与检验检测委托单不符； 5.2.3在与客户沟通时泄露其他客户提供的样品、文件及传递过程中的信息； 5.2.4未能将客户的检验检测特殊需求有效地传达到相关人员； 5.2.5检验检测样品状态及数量等不满足检验检测方法要求； 5.2.6由于自身原因暂时无法满足客户的检验检测需求。 工作过程中 5.3.1检验检测人员责任心、服务态度、职业道德、法律意识等不能满足相关规定。 5.3.2检验检测人员资质、技术能力不满足检验检测要求。 5.3.3检验检测设备未定期检定、校准或核查，使用无证标准物质或超期使用，易耗品不满足检测工 作技术要求。 5.3.4检验检测设备性能异常，标识管理不规范，维护保养缺失，辅助设备或工具的配备无法完全满 足检验检测方法的要求。 5.3.5有毒有害易燃易爆试剂及易耗品的储存、领用、使用、记录等环节不规范。 5.3.6检验检测样品混淆，样品处置不当造成损坏、失效，易燃易爆有毒的危险样品及贵重样品的管 理未严格执行相关规定要求。 5.3.7标准规程规范等技术依据、外部政策等发生变化未及时进行查新，对标准或方法未进行有效验 证、确认。 5.3.8检验检测方法超出检验检测机构资质能力认定范围内，标准修订、换版、作废等未及时进行能 力变更或扩项。 5.3.9未就客户提出的检验检测方法或需求，与客户进行充分、有效地沟通。 5.3.10开展检验检测时，温度、湿度、噪声、振动、电磁场等，不满足标准或方法的要求，恒温室环 境条件的日常监控、保障工作不到位。 5.3.11环境条件及设施与业务量不匹配，缺少安全防护设施，未进行有效隔离，“三废”处理不规范， 未严格遵守生物安全、化学安全、危险品等特殊要求。 5.3.12样品的制备、保存、处置不符合标准或方法等规定，存在样品污染、混淆、损毁、性状异常改 全国团体标准信息平台 T/NMRJ034—2025 3变等情形。 5.3.13违反国家有关强制性规定的检验检测标准、方法或与客户的约定。 5.3.14伪造、变造原始数据、记录，或者未按照标准等规定采用原始数据、记录等。 5.3.15调换检验检测样品或者改变其原有状态进行检验检测。 6风险分析 风险分析需要考虑导致风险的原因和风险源，风险事件的正面和负面的后果及其发生的可能性， 影响后果和可能性的因素，不同风险及其风险源的相互关系以及风险的其他特性，还要考虑控制措施是 否存在及其有效性。 根据风险分析的目的、获得的信息数据和资源，风险分析可以是定性的、