DB43/T 3312—202543 湖 南 省 地 方 标 准ICS 03.100.01 CCS A 00 发 布 湖南省市场监督管理局2025-08发布-15 2025-11实施-15企业应对337调查管理规范 Management specification for enterprises to respond to section 337 investigationsDB43/T 3312—2025 I 目 次 前言 ································································································ ························ Ⅲ 1 范围 ································································································ ····················· 1 2 规范性引用文件 ································································································ ······ 1 3 术语和定义 ································································································ ············ 1 4 基本原则 ································ ································ ··············································· 2 5 预防措施 ································ ································ ··············································· 3 6 调查程序 ································ ································ ··············································· 3 7 应对策略 ································ ································ ··············································· 6 8 评估 ································································································ ····················· 7 附录A（资料性） 337调查基本程序及时间 ································ ······································ 8 参考文献 ································ ···················································································· 9 DB43/T 3312—2025 II DB43/T 3312—2025 III 前 言 本文件按照GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由湖南省知识产权局提出并归口。 本文件起草单位：湖南省知识产权协会、湖南省知识产权保护中心、湖南省发明协会、中车株洲电 力机车研究所有限公司、株洲时代华鑫新材料技术股份有限公司。 本文件主要起草人：耿立刚、言琳芝、贺俊宾、余昌瑾、曹梦颐、李若璇、黄伟才、哈斯、张永红、 鲁鹏、张步峰、戴孙强、肖坤立、邱飞云、武文琴、江柳。 DB43/T 3312—2025 IV DB43/T 3312—2025 1 企业应对 337调查管理规范 1 范围 本文件规定了企业应对337调查管理的基本原则、预防措施、调查程序、应对策略、评估等内容。 本文件适用于企业应对337调查全过程的管理。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 337调查 337 Investigations 美国国际贸易委员会（United States International Trade Commission，ITC）应申请或自行决 定对进口贸易中的知识产权侵权以及其他不公平竞争行为启动调查并采取制裁措施的制度。 3.2 行政法官 Administrative Law Judge ；ALJ 由ITC任命的官员，负责对案件进行审理以及对被告是否违反337 条款作出初步裁定。 3.3 证据开示 Discovery 当事人双方（原告和被告）依据 ITC程序规则，通过强制性信息交换获取与案件相关证据的程序。 3.4 听证会 Evidentiary Hearing 由ALJ主持，通过举证、质证、询问、辩论等环节查明案件事实的程序。 3.5 初步裁定 Initial Determination 在听证会结束后，由 ALJ就被告的行为是否违反 337条款作出的裁定。 3.6 复审 Review 在ALJ作出初步裁定后，ITC 应当事人申请或自行决定对初步裁定进行审查的程序。 3.7 总统审查 Presidential Review 若ITC裁定被告存在违反337 条款的行为，将裁定提交美国总统审查的程序。总统的审查权在2005 年被授予了美国贸易代表（U.S. Trade Representative）。 3.8 最终裁定 Final Determination DB43/T 3312—2025 2 经初步裁定、复审、总统审查等程序后作出的具有法律约束力的裁定。 3.9 有限排除令 Limited Exclusion Order ；LEO 最终裁定被告违反337 条款后，禁止被告的侵权产品进入美国市场的强制性措施。 3.10 普遍排除令 General Exclusion Order ；GEO 最终裁定被告违反337 条款后，禁止涉案知识产权所涵盖的所有侵权产品（不论由谁生产）进入美 国市场的强制措施。 3.11 禁止令 Cease and Desist Order ；CDO 最终裁定被告违反337 条款后，针对已经进入美国的侵权产品禁止被告继续销售、库存、宣传或广 告的禁止性措施。 3.12 “百日审”程序 100-Day Program ALJ在立案后的 100天内对案件的具有决定性影响的事项作出初步裁定的快速审理程序。 3.13 和解裁定 Consent O rder 由被告单方面申请或由各当事人共同申请，被告表达可满足原告的救济措施要求的意向，由ITC 批 准后终止对获得和解裁定的被告的案件调查的法律文件。 3.14 临时救济措施 Temporary Relief Measures 应原告申请， ITC在初步认定被告存在违反 337条款行为的前提下，为防止美国国内产业因进口产品 的涉嫌侵权行为而遭受立即的、实质性的损害或国内产业设立受威胁采取的临时性救济手段。包括临时 排除令和临时禁止令。 3.15 国内产业要求 Domestic Industry Requirement 原告提起337 调查时，对于法定的知识产权而言，需证明其本身或其授权人在美国存在与涉案知识 产权相关的、正在运行或正在建立中的产业，包括经济和技术两个要素。经济要素，需证明在美国存在 实质性或重要的经济活动，如对工厂和设备的重大投资、雇佣大量劳工或投入大量资本、对其开发进行 的大量投资等。技术要素，需证明原告的经济活动与涉案知识产权之间是否存在技术上的关联性和一一 指向性。 4 基本原则 4.1 前置防控，全链合规 建立覆盖研发、采购、生产及出口的全流程知识产权风险防控体系，强化技术、产品与供应链的侵 权风险筛查，源头阻断潜在纠纷。 4.2 高效反应，机制先行 制定标准化应急流程，明确跨部门职责分工，确保收到调查通知后迅速启动证据收集、律师对接等 核心应对动作。