ICS 03.080.01 CCS A 20 体 团 标 准 T/CASTEM 1005—2021 企业科技创新系统能力评价规范 Specification for evaluation of enterprise science and technology innovation system capability 2021-08-10 发布 2021-08-10 实施 中国科技评估与成果管理研究会 发布 T/CASTEM 1005—2020 中国科技评估与成果管理研究会（CASTEM)是国家科学技术部主管、国家民政部登记注册的全国 性一级社团组织。为满足市场需要，促进科技评估与成果转移转化，依据《中华人民共和国标准化法》 《团体标准管理规定》，中国科技评估与成果管理研究会有序开展标准化工作。本团体成员和相关领域 组织及个人,均可提出制修订CASTEM标准的建议并参与有关工作。 CASTEM标准按《中国科技评估与成果管理研究会团体标准化管理办法》制定和管理。 果管理研究会，以便修订时参考 本文件版权归中国科技评估与成果管理研究会所有。除了用于国家法律或事先得到中国科技评估与成果管理研究 会正式授权或许可外，不许以任何形式复制本文件。 中国科技评估与成果管理研究会地址：北京市海淀区中关村南大街12号农科四路33号楼，中国科技评估与成果管 理研究会 邮政编码：100081电话：010-62169251传真：010-62161171 网址:http://www.ncste.org 电子信箱:[email protected] I T/CASTEM 1005—2021 目 次 前言 范围 1 2 规范性引用文件 3 术语和定义 评价原则 评价指标 5 评价方法 6 7 评价流程 评价报告 8 附录A（规范性） 企业科技创新系统能力评价指标体系 附录B(资料性) 企业科技创新系统能力评价内容 10 附录C (资料性) 企业科技创新系统能力评价流程 20 附录D(资料性) 企业科技创新系统能力评价报告 21 参考文献 22 T/CASTEM 1005—2021 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 本文件由中国科技评估与成果管理研究会提出并归口。 本文件起草单位：中关村天合科技成果转化促进中心、中国标准化研究院、中国科技评估与成果管 理研究会、科技部科技评估中心、北京五洲融合创新产业战略研究院、中国技术经济学会、北京交通大 学、上海市科技成果评价研究院 本文件主要起草人：朱希铎、王春艳、韩军、付强、朱楠、董红霞、李思敏、闫万体、李晶、宋国华、蒋宜珍 辛妍、张福奇、张春国。 V T/CASTEM 1005—2021 企业科技创新系统能力评价规范 1范围 本文件规定了企业科技创新系统能力的评价原则、评价指标、评价方法、评价流程和评价报告等 内容。 本文件适用于政府、企业、评价机构等开展企业科技创新系统能力评价活动。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文 本文件。 T/CASTEM1001科技评估术语 3术语和定义 T/CASTEM1001界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 企业科技创新系统能力 enterprise science and technology innovation system capability 企业自主核心技术研发能力、企业对自主研发的科技成果或从外部引进的科技成果实施市场转化 的能力、企业经营管理系统对科技创新的支撑能力以及企业为实现科技创新发展目标对外部市场和资 源要素的拓展整合能力。 3.2 核心技术研发能力 core technological research and experimental development capability 企业在科技创新过程中，为打造企业自主核心技术产品，在布局企业核心技术研发规划、组织开发 核心技术产品、加大科技研发投入力度、加强科技研发系统管理和实施知识产权保护等方面的能力。 3.3 科技成果转化能力 science and technology achievement transform capability 企业对自主研发或从外部引进的科技成果实施以产品化为目标的产品设计、样机开发和产品中试 的能力，以产业化为目标，实现科技产品规模化、高质量、高效率生产制造的系统能力，以商业化为目标 的市场策划、市场营销、客户服务等方面的能力。 3.4 经营系统支撑能力 enterprise operating support capability 企业在现代企业管理体系方面的建设及运营水平对企业科技创新发展的支撑能力。包括企业在管 理组织、管理制度、管理工具等方面的保障能力，企业在营收、利税、现金流等方面的支撑能力以及企业 家对企业科技创新的驱动和领导能力。 3.5 外部条件拓展能力external factor development capability 企业对实现做大做强所涉足的目标市场的认知、应对、竞争、拓展的能力，以及企业对实现科技创新 1 T/CASTEM 10052021 发展目标所需要的外部条件要素资源的整合能力，包括企业外部的产业要素资源、人才要素资源、政府 扶持资源、环境保护资源等方面的资源整合。 4评价原则 4.1 独立性 评价机构和评价专家应不受委托者、被评企业等相关方干扰，独立开展评价活动，自主判断并形成 评价结果。 4.2操作性 评价指标应切合企业科技创新系统能力的实际情况，评价方法和流程应切实可行，评价报告应要素 齐全、规范专业且具有可读性。 4.3科学性 在评价指标赋值和判定、权重确定、评价结果分级等各环节，采用定性评价与定量评价相结合的 方法。 4.4专业性 根据被评企业的现实情况以及发展预期，对企业科技创新系统能力进行客观、专业的系统评价。 5评价指标 5.1概述 企业科技创新系统能力评价体系由三级指标体系构成。评价体系包含4项一级指标，分别是企业 核心技术研发能力评价、企业科技成果转化能力评价、企业经营系统支撑能力评价和企业外部条件拓展 能力评价。4项一级指标共下设12项二级指标和32项三级指标。评价指标体系见附录A，各项三级 指标评价内容参见附录B。 5.2 企业核心技术研发能力评价 5.2.1企业核心技术研发规划 企业核心技术研发规划评价包括以下内容： 核心技术研发规划设计：企业在核心技术研发规划方面的系统设计、项目布局和推进计划。 核心技术研发规划实施：企业在实施核心技术研发规划任务目标过程中的机构人员、组织措 施、项目进程管理和项目资源配置措施。 5.2.2企业核心技术研发业绩 企业核心技术研发业绩评价包括以下内容： 核心技术产品研发成果：企业在自主核心技术研发中已经实现的成果数量和形态 核心产品技术创新高度：企业的自主核心技术在国内外所属领域的创新水平程度 核心技术产品经营贡献：企业的核心技术产品在企业营业收入、利税增长方面的贡献率，以及 在提升企业品牌影响力和市场竞争力方面发挥的作用。 2 T/CASTEM 1005—2021 5.2.3企业技术研发驱动能力 企业技术研发驱动能力评价包括以下内容： 水平。 技术研发投人水平：企业技术研发投入占营业收人的比例在行业或领域中的水平。 一技术研发装备能力：企业在技术研发方面已经拥有的关键设备、实验室等相关技术装备水平。 5.2.4企业知识产权管理能力 企业知识产权管理能力评价包括以下内容： 知识产权管理体系：企业在知识产权方面的管理制度、组织设置、发展规划布局，以及投资、交 易、合作和纠纷保护。 一技术标准管理体系：企业标准体系建设情况，主持及参与过相关国际标准、国家标准、行业标 5.3企业科技成果转化能力评价 5.3.1企业科技成果产品化能力 企业科技成果产品化能力评价包括以下内容： -创新产品中试能力：企业创新产品开发所需要的中试设备、中试实验室或中试基地配置情况 的设计能力及经验。 5.3.2企业科技成果产业化能力 企业科技成果产业化能力评价包括以下内容： 一规模化生产能力：企业科技成果在实现规模化生产过程中,对生产制造场地和装备的需求强度 和实现程度。 高品质制造能力：企业科技成果在实现规模化生产过程中，对高端装备、质量控制和新型高品 质材料的需求强度和实现程度。 一产业链控制能力：企业科技成果在实现规模化生产过程中，对产业链上下游配套整合的关联程 度和控制强度。 5.3.3企业科技成果商业化能力 企业科技成果商业化能力评价包括以下内容： 成果转化政策影响程度：企业科技成果市场推广与国家或行业相关政策的关联程度和影响 方向。 一成果转化市场企划难度：企业科技成果市场推广策划对策划水平和商业模式创新的需求强度 及实现程度。 一成果转化市场营销力度：企业科技成果市场推广对营销管理系统、渠道系统、客户服务体系和 资金及品牌支撑需求强度及实现程度。 3