ICS 03.080.99 CCS A 20 团 体 标 准 T/CASTEM 1003—2020 科技成果评估规范 Specifications for science and technology achievements evaluation 2020-08-21发布 2020-08-21实施 中国科技评估与成果管理研究会 发布 T/CASTEM1003—2020 中国科技评估与成果管理研究会（CASTEM)是国家科学技术部主管、国家民政部登记注册的全国 性一级社团组织。为满足市场需要，促进科技评估与成果转移转化，依据《中华人民共和国标准化法》 《团体标准管理规定》，中国科技评估与成果管理研究会有序开展标准化工作。本团体成员和相关领域 组织及个人，均可提出制修订CASTEM标准的建议并参与有关工作。 CASTEM标准按《中国科技评估与成果管理研究会团体标准化管理办法》制定和管理。 在本文件实施过程中，如发现需要修改或补充之处，请将意见和有关资料反馈至中国科技评估与成 果管理研究会，以便修订时参考。 会正式授权或许可外，不许以任何形式复制本文件。 中国科技评估与成果管理研究会地址：北京市海淀区中关村南大街12号农科四路33号楼，中国科技评估与成果管 理研究会 邮政编码：100081 电话：010-62169251 传真：010-62161171 网址：http：//www.ncste.org 电子信箱：[email protected] 1 T/CASTEM 1003—2020 目 次 前言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 总体原则 5 评估主体要求 评估内容与方法 7评估流程及要求 附录A(资料性) 评估内容及证明材料表 附录B（规范性) 技术成熟度等级表 10 附录C（资料性） 化学药品/生物制品技术成熟度等级表 附录D（规范性） 技术创新度等级表 附录E（资料性） 化学药品技术创新度等级表 附录F（规范性) 技术先进度等级表 14 附录G（规范性) 科技成果评估流程图 15 附录H (资料性) 科技成果评估申请表· 16 参考文献 II T/CASTEM 1003—2020 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由科技部科技评估中心提出。 本文件由中国科技评估与成果管理研究会归口。 本文件起草单位：科技部科技评估中心、广东国防科技工业技术成果产业化应用推广中心、青岛市 技术市场服务中心、四川智信九鼎科学技术评估有限公司、中关村天合科技成果转化促进中心、中科合 创（北京)科技成果评价中心。 本文件主要起草人：韩军、张春鹏、董红霞、夏文勇、阮航、李戎、朱希铎、严长春， T/CASTEM 1003—2020 科技成果评估规范 1范围 本文件规定了科技成果评估总体原则、评估主体要求、评估内容与方法、评估流程及要求。 本文件适用于第三方评估机构对科技成果转化过程中科技成果的评估活动，其他类型的科技成果 评估活动可参考使用。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 本文件。 GB/T7714 信息与文献参考文献著录规则 GB/T22900—2009 科学技术研究项目评价通则 T/CASTEM1001 科技评估术语 T/CASTEM1002 科技评估准则 3术语和定义 T/CASTEM1001界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 科技成果 scienceandtechnologyachievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。 注：依据《促进科技成果转化法》，科技成果的类型包括但不限于：发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设 计、植物新品种权、生物医药新品种、技术秘密等，既包括取得知识产权保护的科技成果，也包括未取得知识产 权保护的科技成果。 3.2 科技成果所有方 owner of science and technology achievement 持有科技成果所有权的组织或人员。 3.3 科技成果完成方developerof scienceandtechnologyachievements 研究与开发科技成果的组织或人员。 3.4 技术成熟度 technologyreadinesslevel;TRL 科技成果相对于服务于实际生产所处的发展阶段。 3.5 技术创新度 technologynoveltylevel;TNL 科技成果的创新点在特定地域范围以及应用领域范围内有或无的情况。 3.6 技术先进度 technology effect level 在特定地域范围以及应用领域范围内，科技成果的核心性能指标或功能参数与具有相同应用目的 1 T/CASTEM 1003—2020 的对标科技成果相比所处的水平。 3.7 经济效益 economic benefits 科技成果研究开发、应用、推广所带来的经济收入。 注：经济收入可以是已取得的收入，也可以是预估未来可能取得的潜在收入。 3.8 社会效益 social benefits 科技成果研究开发、应用、推广对产业技术、国家安全、公共安全、节能环保、社会民生、公共健康、现 代农业农村经济发展、扶贫等方面的影响。 4总体原则 T/CASTEM1002中界定的以及下列原则适用于本文件。 4.1分类评估 根据评估目的或行业领域等不同，选择适宜的评估内容和评估方法。 4.2系统性 对技术成熟度、技术创新度、技术先进度、知识产权保护情况、团队、经济效益、社会效益、风险等方 面的评估内容进行横向系统性管理，对受理申请、制定评估方案、收集信息、组建咨询专家组、分项评估、 实地调研、形成评估报告、报告审核、交付报告及后续服务等评估流程进行纵向系统性管理。 4.3 3定量定性相结合 采用评分、评级、计量等定量评估方法与文字定性描述相结合的方式进行评估。 4.4可溯源 评估结论中的信息的来源应当可溯源。 5评估主体要求 5.1评估机构 5.1.1应是独立的法人机构，能够对所做出的评估结论负责。 5.1.2应有一定数量具备科技成果评估能力的人员。 5.1.3应具有提供评估服务所必需的基础设施与工作环境。 5.1.4应具有所评估技术专业领域的咨询专家资源。 5.1.5应建立相应的内部质量控制方法和管理体系。 5.1.6在报告交付后，应提供必要的后续服务，包括异议与申诉的处理。 5.1.7应与委托方、成果所有方不存在影响评估公正性的关联关系。 5.1.8应对评估过程中获得的所有非公开信息保密，未经提供信息的组织或个人同意，不应向未授权 方透露，除非法律法规要求披露这些信息。 5.1.9应自觉接受行业管理机构的监督。 5.2 2评估项目组 5.2.1 评估项目组的评估人员应具备与所从事评估工作相关的知识和技能 2 T/CASTEM1003—2020 5.2.2评估项目组的评估人员应与委托方或成果所有方不存在可能影响评估公正性的关联关系。 5.2.3评估项目组的评估人员应对评估过程中获得的所有非公开信息保密，未经评估机构同意，不应 向未授权方透露，除非法律法规要求披露这些信息。 5.2.4评估项目组的评估人员应遵纪守法、敬业诚信、客观公正，遵守科技评估行业行为规范。 5.3咨询专家 5.3.1应遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德。 5.3.2应按照评估要求客观、公正、独立地发表意见。 5.3.3应在所提供咨询服务的专业领域中有丰富理论知识和实践经验。 5.3.4必要时，可协助评估团队开展材料审查、质询、答疑、实地调研、评估报告撰写、评估报告审核等 工作。 5.3.5应与委托方或成果所有方不存在可能影响评估公正性的关联关系。 5.3.6应遵守各项公正、廉洁、保密等纪律要求。 6评估内容与方法 6.1总则 6.1.1评估内容应包括但不限于：技术成熟度、技术创新度、技术先进度、知识产权保护情况和团队等， 参见附录A。 6.1.2适宜时，评估项目组可根据不同评估目的，可增加评估内容，如经济效益、社会效益或风险等。 6.1.3每项内容的评估结论应以相应指标的证明材料为依据，且证明材料宜为公开发布的或第三方机 构出具的书面材料。 6.1.4适宜时，评估项目组可根据不同评估目的，在评估内容中增加咨询专家分析意见。该部分内容 可采用同行评议法得出结论，但应注明“专家分析”字样。 6.2技术成熟度 6.2.1委托方提供的科技成果信息应包含科技成果的工作分解结构。 6.2.2评估项目组应结合科技成果的工作分解结构及相关证明材料，按附录B，确定每个工作分解单元 的技术成熟度等级及科技成果整体的技术成熟度等级。 6.2.3咨询专家应对技术成熟度等级进行确认把关，适当时，可根据科技成果所属行业领域的特点，在 附录B的基础上，根据实际情况提出修改意见，并进行分析论述，参见附录C。 6.3技术创新度 6.3.1委托方提供的科技成果信息应结合科技成果的工作分解结构列示每个工作分解单元的创新点 及科技成果整体主要的创新点。 6.3.2评估项目组应根据证明材料，并结合咨询专家的意见，按附录D，确定科技成果整体的技术创新 度等级。 6.3.3咨询专家应对技术创新度等级进行确认把关，适当时，可根据科技成果所属行业领域的特点，在 附录D的基础上，根据实际情况提出修改意见，并进行分析论述，参见附录E。 6.4技术先进度 6.4.1评估项目组应确定科技成果的应用领域及应用目的