书书书　 中华人民共和国出入境检验检疫行业标准 犛 犖／犜３ ８ ３ ６—２ ０ １ ４ 进口旧机电产品检验风险评估方法指南 犚 犻 狊 犽犪 狊 狊 犲 狊 狊 犿 犲 狀 狋 犵狌 犻 犱 犲 犾 犻 狀 犲犳 狅 狉狋 犺 犲 犻 狀 狊 狆犲 犮 狋 犻 狅 狀狅 犳犻 犿狆狅 狉 狋狌 狊 犲 犱犲 犾 犲 犮 狋 狉 犻 犮 犪 犾犪 狀 犱犿 犲 犮 犺 犪 狀 犻 犮 犪 犾 狆狉 狅 犱 狌 犮 狋 狊 ２ ０ １ ４０ １１ ３发布 ２ ０ １ ４０ ８０ １实施 中 华 人 民 共 和 国 国家质量监督检验检疫总局发 布 rHgCb@g · ykbûR60
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SÑU.书书书前　　言 　　《进口旧机电产品检验风险评估方法指南 》属检验检疫标准体系的第三层 （机电检验专业标准体系第二层） — — —门类通用 。本标准按照 Ｇ Ｂ／Ｔ１． １—２ ０ ０ ９给出的规则起草 。本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口 。本标准起草单位 ：中华人民共和国江苏出入境检验检疫局 、中华人民共和国深圳出入境检验检疫局、中华人民共和国河北出入境检验检疫局 。本标准主要起草人 ：韩振榕、周永昌、唐又红、陆全龙、徐蓓蓓、徐勤、李玉景。 Ⅰ犛 犖／犜３ ８ ３ ６—２ ０ １ ４ rHgCb@g · ykbûR60
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SÑU.进口旧机电产品检验风险评估方法指南 １　范围 本标准规定了对各类进口旧机电产品的检验风险进行分析和评定的原则和程序 。本标准适用于对进口旧机电产品检验的风险评估 ，为相关风险管理活动提供信息和依据 。 注：在起草本标准时假定 ，由具备适当资格并富有经验的人使用本指南 。 ２　规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 。凡是注日期的引用文件 ，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件 ，其最新版本 （包括所有的修改单 ）适用于本文件 。 Ｇ Ｂ／Ｔ２ ３ ６ ９ ４ 　风险管理 　术语 Ｓ Ｎ／Ｔ２ ４ ４ ７． ２ 　进出口机电产品检验通用要求 　第２部分：风险评价 ３　术语和定义 Ｇ Ｂ／Ｔ２ ３ ６ ９ ４ 和Ｓ Ｎ／Ｔ２ ４ ４ ７． ２ 确立的以及下列术语和定义适用于本文件 。 ３．１旧机电产品 　狌 狊 犲 犱犲 犾 犲 犮 狋 狉 犻 犮 犪 犾犪 狀 犱犿 犲 犮 犺 犪 狀 犻 犮 犪 犾 狆狉 狅 犱 狌 犮 狋 狊旧机电产品是指符合下列条件之一者 ： — — —已经使用 （不含使用前测试 、调试的设备 ） ，仍具备基本功能和一定使用价值的 ； — — —未经使用 ，但超过质量保证期 （非保修期 ）的； — — —未经使用 ，但存放时间过长 ，部件产生明显有形损耗的 ； — — —新旧部件混装的 ； — — —经过翻新的 。 ３．２风险　狉 犻 狊 犽进口旧机电产品的检验监管活动中 ，影响产品安全 、卫生、环保、反欺诈等的事件发生的可能性及其后果的组合 。应综合考虑相关法律法规要求 、社会、经济和环境因素 。 注：改编自Ｇ Ｂ／Ｔ２ ３ ６ ９ ４ —２ ０ ０ ９，定义３． １． １。 ３．３风险管理 　狉 犻 狊 犽犿 犪 狀 犪 犵犲 犿 犲 狀 狋对风险进行识别 、分析、评估、交流、处理、监视及评审 ，以调整风险的系统过程 ，通常由决策机构进行。 ３．４风险分析 　狉 犻 狊 犽犪 狀 犪 犾 狔狊 犻 狊对进口旧机电产品检验过程中的风险进行识别 、描述和估计的过程 。 ３．５风险识别 　狉 犻 狊 犽犻 犱 犲 狀 狋 犻 犳 犻 犮 犪 狋 犻 狅 狀发现、列举和描述风险的过程 。在多数情况下 ，风险识别是基于历史和经验的活动 ，同时依赖于对 １犛 犖／犜３ ８ ３ ６—２ ０ １ ４ rHgCb@g · ykbûR60
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SÑU.预期问题的预测和分析 。 ３．６风险评价 　狉 犻 狊 犽犲 狊 狋 犻 犿 犪 狋 犻 狅 狀对风险出现的概率及其后果的严重性进行估计的过程 。 ３．７风险评估 　狉 犻 狊 犽犪 狊 狊 犲 狊 狊 犿 犲 狀 狋对进口旧机电产品在检验监管活动中存在的风险和产品本身在安全 、卫生、环境保护方面所可能产 生的危害性及其危害程度所进行的评定 （包括定性或定量的分析 ） ，以确定是否有必要采取相应的管理 和技术措施 。 ３．８风险评定 　狉 犻 狊 犽犲 狏 犪 犾 狌 犪 狋 犻 狅 狀风险分析后 ，将风险评估的结果与风险准则相比较 ，以确定风险等级的过程 。 ３．９风险准则 　狉 犻 狊 犽犮 狉 犻 狋 犲 狉 犻 犪用于判定风险大小或可接受程度的依据 。 注：包括但不限于法律要求 、社会、经济和环境因素 ，以及相关各方利益 ，允许时也应考虑实施检验的成本及与收 效或收益的适应性 。 ３．１ ０风险等级 　狉 犻 狊 犽犾 犲 狏 犲 犾按照风险准则对风险可接受程度划分的级别 。 ３．１ １备案　狉 犲犵犻 狊 狋 狉 犪 狋 犻 狅 狀国家允许进口的旧机电产品的收货人或者其代理人在合同签署之前 ，向国家质检总局或者进口旧 机电产品的收货人所在地直属出入境检验检疫局 （以下统称备案机构 ）申请货物登记备案 ，并办理有关 手续的活动 。 ３．１ ２装运前检验 　狆狉 犲  犻 狀 狊狆犲 犮 狋 犻 狅 狀犫 犲 犳 狅 狉 犲狊 犺 犻 狆犿 犲 狀 狋进口旧机电产品在启运港装运之前 ，由检验检疫机构或者经国家质检总局认可的装运前检验机构 依据我国国家技术规范的强制性要求 ，对旧机电产品的安全 、卫生、环境保护项目所进行的初步评价 。 ３．１ ３到货检验 　犪 狉 狉 犻 狏 犪 犾 犻 狀 狊 狆犲 犮 狋 犻 狅 狀进口旧机电产品入境后由检验检疫机构按照国家技术规范的强制性要求进行的合格评定活动 。 ３．１ ４监督管理 　狊 狌狆犲 狉 狏 犻 狊 犻 狅 狀犪 犱 犿 犻 狀 犻 狊 狋 狉 犪 狋 犻 狅 狀检验检疫机构对进口旧机电产品的收用货单位销售 、使用旧机电产品活动全过程的管理 。 ４　总则 风险评估过程如图 １所示。 ２犛 犖／犜３ ８ ３ ６—２ ０ １ ４ rHgCb@g · ykbûR60
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SÑU.图１　风险评估过程 对于不同产品或处于不同时期 ，风险识别的内容 、对风险的描述及各项风险对于检验目标的影响程度都有可能不同 。因此风险评估应是一个开放式的动态体系 ，不断校正和调整以适应实际工作的需要 。 ５　风险分析 ５．１　风险识别与描述 有效的风险管理始于准确的风险识别 。在多数情况下 ，风险识别依赖于对预期问题的经验积累 、预测和分析 。风险识别有多种途径及方法 ，包括但不限于 ： — — —头脑风暴法 ； — — —专家意见 ； — — —问卷调查 ； — — —历史数据 ； — — —核查表； — — —经验； — — —其他。 ５．２　风险危害的识别 ５．２．１　进口旧机电产品的固有风险 旧机电产品的固有风险 ，主要是指该类产品因其自身固有的功能和局限 ，而存在于安装和使用过程中的风险 ，主要包括但不限于 ： — — —机械危险 ，指由于机器零件 、工具、工件或飞溅的固体 、流体物质的机械作用可能产生伤害的各种物理因素的总称 ； — — —电气危险 ，带电部件 、静电现象 、短路、过载、电压、电弧、与高压带电部件无足够距离 、在故障条件下变为带电零件等 ； ３犛 犖／犜３ ８ ３ ６—２ ０ １ ４ rHgCb@g · ykbûR60
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SÑU.— — —热危险，是指热辐射 、火焰、具有高温或低温的物体或材料等造成的伤害 ，包括烫伤 、冻伤、火灾或爆炸等 ； — — —振动危险 ，机器或部件振动 、机器移动 、运动部件偏离轴心 、刮擦表面 、不平衡的旋转部件等 ； — — —人体健康危害 ，如人体工效学伤害 ，有毒有害固体 、液体、气体摄入或接触 ，辐射，噪声等； — — —卫生环保危害 ，如设备夹带物造成的污染以及使用过程中的排放 、泄漏、噪音污染等 ； — — —能耗风险 ，旧机电产品可能存在材料 、制造技术和工艺落后 ；维护保养状况不佳 ；机械传动部件磨损明显 ；电源和电控部分严重老化 ；使用电压 、频率与我国标准不同等现象 ，这些因素直接导致产品使用时的能耗急剧增加 。 ５．２．２　贸易方面的风险 贸易方面的风险包括但不限于 ： — — —成新度风险 ，是指旧机电产品的新旧程度 ，应综合考虑其使用寿命 、已使用年限及产品维修保养的情况 ； — — —产品使用方式风险 ，包括自用型 、贸易型、租赁型等 ，其中自用型进口旧机电产品的检验风险较小，而贸易型 、租赁型的进口旧机电产品的检验风险通常比较大 ； — — —贸易方诚信风险 ，贸易方包括生产商或销售商 、进口商及购买方 ，诚信是指其申报材料 、提交结果等的真实性 ，可通过数据库等统计方式进行量化 ； — — —产地风险 ，可分为发达国家 、较发达国家 、发展中国家和其他 。 ５．２．３　收货企业的信用风险 — — —质量管理引起的风险 ，包括质量体系的运行 、企业设计人员和质保人员的技术水平 、对产品质 量风险的认识和企业规模等 ； — — —企业信誉的相关风险 ，应综合考虑企业获得的荣誉 、资质以及企业过往的逃漏检情况 、变更申报、对不合格品的整改和跟进等 ； — — —质量历史的相关风险 ，指企业在过往的检查或检验中出现过不合格 、退货、产品安全事故 、以及通报、召回等情况 。 ５．２．